於民國87年10月8日由原臺北市證券投資信託暨顧問商業同業公會（創設於民國79年1月）改組創設，凡依「證券投資信託及顧問法」經目的事業主管機關許可，得從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資，與境外基金募集及銷售總代理等業務，依法辦理公司相關登記者，應於開業前加入公會成為會員。該公會設立宗旨以促進經濟建設，協調同業關係，與增進共同利益，其任務有：關於配合國家經濟發展，促進證券市場發揮功能事項；關於會員業務之調查、統計及研究、發展事項；關於政府經濟政策與證券投資信託及顧問、證券期貨管理法令、商業法令之協助推行及研究、建議事項；關於督促會員自律，共謀業務改進及聯繫、協調事項；關於會員間或會員與客戶間紛爭之調處事項等。